Il potere sanzionatorio della CAATSA

image_pdfimage_print

di Redazione di Katehon

Il CAATSA (Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act) è stato approvato nel 2017 dal Congresso degli Stati Uniti e firmato in legge dal presidente Donald Trump. Il disegno di legge era la risposta degli Stati Uniti al coinvolgimento della Federazione Russa nelle guerre in Ucraina e Siria e alla presunta interferenza nelle elezioni presidenziali del 2016. In effetti, ha ampliato le sanzioni esistenti e le ha sancite nella legge.

La lista nera degli Stati Uniti includeva originariamente 39 agenzie di difesa e di intelligence. Le liste di sanzioni sono state ampliate diverse volte.

Nel gennaio 2018, è stato pubblicato il Rapporto del Cremlino. La lista includeva 210 persone vicine alla leadership russa, secondo il governo statunitense. Includevano l’intero governo russo, funzionari di alto livello, rappresentanti di organizzazioni statali, così come oligarchi russi con una fortuna di più di 1 miliardo di dollari.

Il rapporto del Cremlino non è stato effettivamente sanzionato. Il documento implica che gli individui in questione potrebbero essere sottoposti a ulteriori restrizioni, come il congelamento dei beni, il divieto di entrare negli Stati Uniti, e così via. Tuttavia, alcuni membri della lista erano ancora soggetti a sanzioni. Questi sono, per citarne alcuni: Vladimir Bogdanov, Nikolai Patrushev, Evgeny Shkolov, Vladimir Kolokoltsev, Kirill Shamalov e altri.

 

Conflitto d’interesse

Il CAATSA non si applica solo ai Paesi summenzionati. L’America è pronta a sanzionare chiunque faccia accordi di armi militari con la Russia.

La Cina è diventata il primo Paese ad essere sanzionato dall’America per aver collaborato con la Russia. Così, nel 2018, il Dipartimento di Stato americano ha congelato tutti i beni del dipartimento degli armamenti del Consiglio militare centrale della RPC e il suo capo Li Shanfu, che sono sotto la giurisdizione degli Stati Uniti. Tale decisione era dovuta al fatto che la struttura di difesa cinese aveva acquistato jet da combattimento Su-35 e sistemi missilistici terra-aria (SAM) S-400 dalla Russia.

Nel 2019, la Turchia si è trovata in una situazione simile. Poi il presidente americano Donald Trump ha annunciato il rifiuto dello stato di fornire e co-produrre i caccia F-35. La parte turca stava anche acquistando SAM S-400 dalla Russia in quel periodo.

Anche l’India potrebbe essere colpita dal regime di sanzioni degli Stati Uniti. Nel 2018, la parte statunitense aveva già inviato un avvertimento al paese sulla possibile imposizione di restrizioni a causa dell’acquisto di SAM dalla Russia e di petrolio dall’Iran. Tuttavia, le sanzioni non sono mai state imposte in quel momento. Nel marzo 2022, è sorto un nuovo conflitto tra gli Stati Uniti e l’India. Il disaccordo riguarda le diverse opinioni su un’operazione militare speciale in Ucraina. L’America sta cercando di convincere l’India a prendere le sue parti sulla questione.

Il governo indiano, da parte sua, nota che a causa delle nuove sanzioni imposte alle banche russe, il processo di acquisto di armi dalla Russia è diventato molto più difficile. Il governo ha anche dovuto cancellare ordini per MiG-29, elicotteri e armi anticarro. Il ministro della difesa del paese Rajnath Singh chiama la Russia un “alleato naturale” e parla delle relazioni con la Russia come “molto stabili”. “L’India sarà anche molto attenta a garantire che gli interessi nazionali fondamentali degli Stati Uniti non siano danneggiati a causa delle nostre relazioni con qualsiasi altro paese del mondo”, ha detto il ministro.

 

Disposizioni chiave del CAATSA

Le sanzioni statunitensi possono essere divise in sanzioni bloccanti e settoriali. Le restrizioni di blocco si riferiscono alla proibizione dell’uso di beni di individui e società. Gli individui non possono entrare negli Stati Uniti o possono essere espulsi dal paese. Le amministrazioni non possono acquistare beni e servizi da individui sanzionati; c’è anche il divieto di rilasciare licenze per trasferire prodotti a duplice uso a persone sanzionate e il divieto di effettuare operazioni bancarie con i beni di persone sanzionate. Le sanzioni settoriali includono attività nel settore energetico, nel mercato dei servizi finanziari e nell’industria della difesa.

Gli Stati Uniti impongono anche restrizioni sulla distribuzione, l’acquisizione e l’uso di alcuni prodotti contro la Russia. Per esempio, le sanzioni possono essere imposte su prodotti per scopi militari e prodotti di alta tecnologia che potrebbero rafforzare le capacità militari della Federazione Russa. Anche i prodotti legati alla produzione di petrolio e gas sono sotto il controllo del governo americano. Tutte le merci che ricadono sotto il controllo delle esportazioni degli Stati Uniti – per quanto riguarda le esportazioni verso il territorio della penisola di Crimea e/o le esportazioni a individui le cui azioni sono contro la sicurezza nazionale e gli interessi di politica estera degli Stati Uniti – sono soggette a sanzioni.

L’operazione militare speciale in Ucraina ha contribuito a un aumento dei pacchetti di sanzioni dell’America. Per esempio, la CAATSA ha messo in lista nera quattro banche russe, VTB, FC Otkritie, Sovcombank e Novikombank, con un conseguente congelamento dei beni. Il Dipartimento degli Stati Uniti ha anche aggiunto 20 filiali di VTB a questo documento; tutte queste banche operano in Russia, ma gli utenti hanno avuto qualche difficoltà con le transazioni in dollari ed euro, così come con i pagamenti tramite Google e Apple pay.

 

Sanzioni che consumano tutto

Oltre alla legge federale CAATSA, gli Stati Uniti hanno altri mezzi per controllare la sicurezza nazionale del paese.

Uno di questi è l’Office of Foreign Assets Control (OFAC). Questa divisione del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti gestisce l’intelligence finanziaria, la pianificazione e l’attuazione di sanzioni economiche e commerciali per sostenere la sicurezza nazionale degli Stati Uniti e gli obiettivi di politica estera. L’agenzia ha l’autorità di imporre multe per non conformità, congelare beni e proibire attività di individui o entità negli Stati Uniti. L’OFAC pubblica una Specially Designated Nationals List (SDN). Questa lista identifica persone, entità o navi sanzionate con cui i cittadini statunitensi e i residenti permanenti non possono fare affari. L’OFAC compila anche una Sectoral Sanctions Identifications (SSI) List. Include individui che lavorano in settori dell’economia russa identificati dal Segretario del Tesoro in base a un ordine esecutivo. Le direttive contenute nella lista descrivono i divieti di comunicazione con le persone designate. È importante notare che SSI non fa parte della SDN. Tuttavia, gli individui e le aziende della lista possono anche apparire sulla SDN.

Per la comodità degli utenti, l’OFAK ha creato un sito web che permette di tenere traccia di tutte le liste di sanzioni in possesso dell’organizzazione. Un registro delle persone straniere che evadono le sanzioni può anche essere trovato qui.

Traduzione a cura di Lorenzo Maria Pacini

Foto: Express Illustrations/Amit Bandre

1° maggio 2022